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四川省科技成果评价改革综合试点实施方案

为贯彻落实《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）和《科技部等十部门关于组织开展科技成果评价改革试点工作的通知》（国科发政〔2021〕334号），结合四川实际，制定本方案。

总体要求

（一）指导思想。

坚定以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实省委十一届三次全会以来历次全会决策部署，深入实施创新驱动发展战略，以获批全国综合试点省为契机，深化科技体制改革，树立正确的科技成果评价导向，健全分类评价体系，全面准确评价科技成果多元价值，更加激发科技人员积极性，推动产出高质量科技成果，为服务国家战略科技力量建设和四川经济社会高质量发展提供有力支撑。

（二）基本原则。

坚持先行先试，突出四川特色。充分发挥四川科教大省、军工大省、农业大省、金融大省的优势，坚持“小切口、大纵深”，聚焦“破四唯”“立新标”、改革军转民科技成果评价制度、创新种业科技成果评价模式、优化科技成果金融评价标准等重点方面，探索形成科技成果评价的“四川模式”。

坚持创新规律，树立评价导向。发挥科技成果评价的“指挥棒”作用，把握科研渐进性和成果阶段性的特点，改进和创新科技成果评价方式。牢固树立科技创新质量、绩效、贡献为核心的评价导向，全面准确反映成果创新水平、转化应用绩效和对经济社会发展的实际贡献。

坚持科学分类，强化多元评价。针对科技成果具有多元价值的特点，开展多层次差别化评价。全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化问题。

坚持市场主导，发挥政府作用。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，积极引入第三方评价，加快技术市场建设，加快构建政府、社会组织、企业、投融资机构等共同参与的多元评价体系，坚持“谁委托、谁评价”“谁使用、谁评价”，营造成果评价的良好创新生态。

（三）工作目标。

落实综合试点省各项工作任务，统筹各方资源和力量，大胆创新、勇于探索、深入实践，建立完善我省科技成果评价体系，促进市场评价、金融评价和第三方评价规范发展，营造良好创新创造环境，推动高质量科技成果不断涌现，力争形成可复制可推广的试点经验。

二、试点内容

（一）构建“多层次差别化”特色评价指标体系，推进军民两用科技成果产业化。

改革目标：探索建立军民融合特色评价指标体系和机制，引导和支持国防军工单位积极开展军民两用技术成果评价，促进军民两用科技成果转移转化。

改革思路及主要举措：探索构建多主体参与的军民两用技术成果评价机制，引导第三方专业评价机构参与军民两用科技成果评估评价。完善军转民科技成果评价标准，探索建立适用不同创新层次、区别于军用技术成果的评价指标体系。

成果形式：启动建设军民两用科技成果库，探索建立军转民科技成果标准、特色评价指标体系和相关工作流程。

（牵头单位：省委军民融合办、科技厅；试点单位：成都高新区、绵阳高新区、电子科技大学、航空工业成都飞机设计研究所、航空工业成飞集团、中航工业成发集团、航天科技七院、中电科二十九所、中电科十所、中电科三十所）

（二）坚持“立破结合”，探索破解科技成果评价“四唯”问题的有效途径。

改革目标：坚持先“立”后“破”，纠正科技成果评价单纯重数量指标、轻质量贡献等不良倾向，科学确定评价标准，提高成果评价的标准化、规范化水平，有效释放科技人员创新潜能。

改革思路及主要举措：“立新标”，科学确定个人、团队和单位在科技成果产出中的贡献，对具有重大学术影响、取得显著应用效果、为经济社会发展和国家安全作出突出贡献的高质量成果，提高其考核评价权重，建立科学的人才分类评价机制，树立正确的用人导向。“破四唯”，不把论文（代表作）数量、影响因子作为唯一的量化考核评价指标，不把成果完成人职称、学历、头衔、获奖情况等作为科技成果评价、科研项目绩效评价和人才计划评审的主要依据。

成果形式：高校、科研院所、公立医院根据科研活动、学科、岗位的不同特点，细化人才评价标准、方法、程序，形成以创新价值、能力、贡献为导向的人才评价体系。

（牵头单位：省委人才办、教育厅、科技厅、人力资源社会保障厅；试点单位：四川大学、四川农业大学、西南交通大学）

（三）构建“好品种”评价体系，推动做优做强农业“芯”。

改革目标：构建以“主体参与、价值量化、评用结合”为重点的“好品种”评价体系，营造推进种业振兴、擦亮四川农业大省金字招牌的良好环境。

改革思路及主要举措：针对目前农业品种低水平重复、同质化严重等问题，围绕川粮油、川菜、川果等重点领域，以农业“好品种”评价为突破，建立满足企业、专合组织、家庭农场、大户等新型农业经营主体需求的评价标准、方法、机制、模式，加快“好品种”应用，做优做强农业“芯”。

成果形式：建立满足多元化需求的农业“好品种”评价指标体系、规范、机制与模式；形成与之配套的“好品种”经济价值评估标准；构建“好品种”价值评估数据库。

（牵头单位：科技厅、农业农村厅、教育厅；试点单位：德阳市科技局、南充国家农业科技园区、遂宁国家农业科技园区、省农村科技发展中心、省农业科学院、四川农业大学）

（四）探索建立科技成果商业化评价标准，为优化专属科技型中小企业金融服务模式提供支撑。

改革目标：优化科技型中小企业信用评价模型和专属评价体系，探索金融机构提早支持研发活动的机制与模式，引导更多金融资源支持我省科技型中小企业发展。

改革思路及主要举措：依托“科易融”“天府科创贷”“科创通”等平台，深化和拓展科技金融服务模式，探索把科技成果潜在经济价值、市场估值、发展前景等作为金融投资机构商业化评价的重要内容。建立科技成果评价与金融投资机构资产评估联动机制，形成科技成果金融评价相关标准，研究提出适合科技成果特点的资产评估方法。优化科技型中小企业信用评价模型和专属评价体系，作为开发信贷产品和服务的重要依据，提升金融对科技型中小企业的服务水平。

成果形式：形成科技成果金融评价标准，开发专属贷款产品及服务模式。

（牵头单位：建设银行四川省分行、科技厅；试点单位：建设银行四川省分行及下属各分支行、省科学技术信息研究所、成都生产力促进中心）

（五）构建多元化科技成果分类评价体系，促进高质量成果有效供给。

改革目标：按照不同成果类型，细化分类评价标准，形成符合科学规律的多元化分类评价机制，破解评价方式单一问题。

改革思路及主要举措：基础研究成果，以数学、物理学等基础学科为重点，建立同行评议机制，采用代表作评价方式，探索定性评价与定量评价相结合的有效途径；应用研究成果，以电子信息领域为重点，实行技术就绪度评价，把创新性、成熟度、可靠性、应用场景作为主要评价指标，探索行业用户参与评价的有效机制；技术开发和产业化成果，聚焦我省现代产业体系，探索建立以技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等为主要评价指标的评价机制。

成果形式：制定基础研究成果、应用研究成果、技术开发和产业化成果的评价规范指引或评价标准。

（牵头单位：科技厅、教育厅、中科院成都分院；试点单位：四川大学、电子科技大学、宜宾市科技局、中科院成都信息技术股份有限公司）

（六）探索建立规范化的第三方评价制度，优化科技成果评价行业生态。

改革目标：制定科技成果评价通用准则，构建专业化、市场化、社会化的第三方评价体系，促进市场评价活动规范发展。

改革思路及主要举措：充分发挥成都科技资源富集优势，探索建立科技成果第三方评价机构、评价专家的资质标准，推动行业协会、学会、研究会、专业化评估机构等参与科技成果第三方评估。建立评价机构遴选机制，探索建立多方参与科技成果评价论证机制。在部分重点优势产业领域形成科技成果评价标准和规范。加强政府指导和监督，强化行业自律，推进评价诚信体系和制度建设，将科技成果评价失信行为纳入科研诚信管理信息系统，对评价中的违法违规行为“零容忍”。创新科技成果评价工具和模式。

成果形式：制定科技成果第三方评价机构管理制度；定期发布科技成果第三方评价机构目录；制定部分重点优势产业领域的科技成果评价标准和规范；建设科技成果库、需求库、案例库和评价工具方法库。

（牵头单位：科技厅、中科院成都分院；试点单位：成都市科技局、省农村科技发展中心、省科学技术信息研究所、中科院成都文献情报中心）

（七）完善科技奖励提名制和评审机制，构建结构合理、导向鲜明的科技奖励体系。

改革目标：改革完善科技成果奖励体系，提高科技奖励整体水平。

改革思路及主要举措：完善我省奖励提名制，制定具有操作性的管理细则，建立公开提名、科学评议、实践检验、公信度高的科技奖励机制。强化科技奖励与全省重大战略需求的紧密结合，加大对基础研究和应用基础研究成果的奖励力度。培育高水平的社会力量科技奖励品牌。

成果形式：制定四川省科学技术奖提名制办法，明确奖励提名制、流程；探索形成社会力量科技奖励的模式和办法。

（牵头单位：科技厅；试点单位：省医学会、省石油学会）

（八）完善重大科技项目知识产权全流程管理机制，推进高水平技术要素市场建设。

改革目标：完善科技项目知识产权制度，加快扭转知识产权重数量、轻质量的倾向。

改革思路及主要举措：坚持质量优先，建立健全科技项目知识产权制度，加大高质量专利转化的绩效评价权重，把企业专利战略布局纳入评价范围。完善职务科技成果披露机制，建立专利申请前评估制度。开展重大科技项目从立项、实施、验收、评估各阶段进行知识产权的全流程跟踪管理与服务。加快建设国家技术转移西南中心和成都知识产权交易中心。

成果形式：制定重大科技项目知识产权管理流程的相关管理办法，建立重大科技项目知识产权与成果转化信息评价系统，建设成都知识产权供需对接数据库。

（牵头单位：省知识产权中心、科技厅；试点单位：四川大学华西医院、省技术转移中心、成都知识产权交易中心）

（九）坚持“三个区分开来”，建立科技成果转化尽职免责机制。

改革目标：完善成果评价激励和免责机制，激发试点单位科技成果转化积极性和科研人员干事创业的主动性、创造性。

改革思路及主要举措：深化科技成果产权制度改革，扩大高校科研单位科技成果评估自主权，完善试点单位科技成果转化相关资产评估规定，开展成果转化前非资产化管理改革试点，探索“先中试、后孵化”的科技成果转化模式。建立成果评价与转化行为负面清单，完善尽职免责规范和细则，推动成果转化相关人员按照法律法规、规章制度履职尽责。

成果形式：探索形成符合科技成果转化规律的国有资产管理模式。建立跨高校院所新型中试研发平台。

（牵头单位：科技厅、教育厅；试点单位：西南交通大学）

三、组织保障

（一）加强统筹协调。

省国有企业和科技体制改革专项小组负责指导推动全省科技成果评价改革试点工作。科技厅为改革试点主要责任单位，牵头做好统筹协调工作，负责研究制定工作方案，遴选试点单位，推动试点任务落实，组织评估总结。省委人才办、省委军民融合办、教育厅、财政厅、人力资源社会保障厅、省卫健委、省国资委、省金融局、省知识产权中心、省科协、中科院成都分院等单位作为科技成果评价改革重要部门，要对试点工作予以大力支持，指导高校、科研院所、公立医院、国有企业、国防科工单位等积极参与试点，对改革中出现的重要情况和跨部门政策性问题进行集体研究，形成推动改革落实的合力。

（二）落实主体责任。

各试点单位要强化责任意识，按照法律法规履职尽责。根据自身特点和改革需求，按照有突破、可操作、可考核的原则，就所承担的试点任务大胆进行改革，细化专项任务具体内容，编制试点实施方案。对经试点形成的有效制度、体系、工具等进行梳理提炼，形成系统性的总结报告和成果清单。

（三）营造良好氛围。

注重社会监督，强化评价活动的学术自律和行业自律，坚决反对“为评而评”、滥用评价结果，防止与物质利益过度挂钩，杜绝科技成果评价中急功近利、盲目跟风现象。加强科技成果评价的政策宣传和解读，及时总结推广典型经验做法，积极营造良好的科研生态。