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四川省软科学研究基地建设工作指引（试行）

（征求意见稿）

为深入实施创新驱动发展战略，统筹全省高端智力资源，充分发挥软科学研究对全省经济、社会和科技决策的支撑作用，四川省科技厅决定在全省建设一批软科学研究基地（以下简称基地）。按照《四川省委办公厅 省政府办公厅关于加强四川新型智库建设的意见》精神和要求，制定本工作指引。

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，遵循软科学研究规律，集合软科学研究资源，充分发挥自身特色优势和基础，聚焦国家和四川重大战略需求，以服务省委、省政府科技创新重大决策为宗旨，以政策研究咨询为主攻方向，以打造特色鲜明、优势突出的科技创新智库为抓手，面向科技创新相关领域的全局性、战略性、前瞻性问题开展专业研究，为政府及相关部门组织决策和管理提供智力支撑，努力为建设国家创新驱动发展先行省和具有全国影响力的科技创新中心提供智力支撑。

（二）建设原则

——政府引导。科技厅及相关职能部门加强对软科学基地建设的宏观指导和政策协调，负责研究制定基地建设管理的规划、政策措施，负责基地的建设批复、业务指导和项目管理等。

——需求导向。面向党委、政府决策需求，重点围绕全省经济、社会和科技创新领域重大问题、紧急性任务开展专业研究，为党委、政府及相关部门科学决策提供智力支撑。

——突出特色。围绕基地特色研究方向和重点研究领域，组织高水平软科学研究，拓展研究广度、深度，凸显基地研究特色，打造四川软科学研究品牌。

——注重应用。围绕科技成果向现实生产力转化，推动软科学研究项目产出针对性、时效性强的高水平软科学研究成果，并组织推广应用。

——动态管理。坚持以成果质量、实际贡献和社会影响力为导向，实施综合绩效评估，实行“竞争入选、定期评估、不合格淘汰”的动态管理机制。

（三）建设目标

建设一批具有较为丰富的软科学研究经验、拥有稳定人才队伍、具备较强研究实力的基地，打造一批国家和四川亟需、特色鲜明、制度创新、引领发展的科技创新智库。

——建设一批能开展前瞻性、针对性和现实性重大问题研究，高质量参与或协助完成各类调研任务，为政府决策提供支撑服务的高水平基地。

——培养一批一流学术带头人和中青年学术骨干，形成一支特色突出、优势明显的软科学研究团队。

——提供一批有建设性和影响力的软科学研究成果，逐步构建以政府为主导，高等院校、科研院所、企事业单位和社会组织等广泛参与，定位明晰、特色鲜明、布局合理的决策咨询服务支持和供给体系。

二、重点任务

（一）决策支撑

面向党委、政府决策需求，围绕特色研究方向组织开展高水平的软科学研究；承接党委、政府部门委托的临时性、紧急性等研究任务。在一个建设周期内，提供高质量研究报告不少于20篇，研究成果获省级（含）以上领导批示、或被省级（含）以上党政部门采纳应用，不少于5篇。

（二）团队培育

吸引和集聚高水平软科学研究人才，注重培养高端智库专家和中青年学术骨干，建设一批专业突出、特色鲜明、结构合理、协作稳定的软科学研究团队。在一个建设周期内，围绕若干方向推进基地建设，建成一批相对稳定的研究团队，形成高效的软科学研究网络。

（三）平台建设

组织开展国内外学术交流，集聚优势软科学研究资源，加强力量整合，建设相关研究领域的政产学研金服用交流合作和信息共享平台，打造基地品牌。

三、建设程序

（一）统筹布局

根据全省创新驱动发展的整体部署，重点围绕战略规划、创新政策、体制改革、法治建设、区域协同创新、企业创新与产业创新、军民协同创新、创新人才队伍、科技预测与评价、科技金融结合等领域，培育和建设一批基地。结合全省经济、社会发展以及科技创新新形势和决策新需求，适时调整建设布局。

基地建设三年为一个周期。一个建设周期内，建设基地不超过10个，一个法人单位原则上承建一个基地。

（二）建设条件

承建单位要求在四川注册，具有软科学研究与管理能力的高等院校、科研院所、企事业单位等独立法人单位。

承建单位能够为基地提供良好的科研工作条件、经费支持，履行对基地研究活动的日常监管任务。

基地负责人具有高级以上专业技术职称，有较高的学术造诣和扎实的业务能力，多次主持全省重点软科学研究计划项目，曾参与上一年度省委、省政府重大调研课题或省委、省政府重大决策制定。

研究团队有明确的软科学研究领域和研究方向，研究基础扎实，在本研究领域及研究方向具有明显的研究优势和权威性。

承建单位和基地负责人具有良好信誉，严格遵守科研诚信管理和科研伦理要求。

（三）建设流程

科技厅根据四川省经济社会发展规划和重大工作部署，向社会公开发布基地征集通知，明确申报要求。

基地承建申报单位根据申报通知要求，按照行政隶属关系向归口部门提交基地建设申报材料。归口部门对基地申报材料进行审核，择优向科技厅推荐。

科技厅根据申报情况，组织开展基地的评审工作，重点考察软科学研究基础、研究方向与特色、负责人组织协调能力、人才队伍能力与结构、基地建设规划、承担单位的科研环境与保障条件等情况。

评审结果按规定予以公示，接受和处理申诉。根据公示结果，经科技厅批准后，正式授牌启动建设。

（四）组织管理

科技厅是基地的综合管理部门，统筹部署基地建设发展，负责基地建设和发展的总体规划、相关政策和制度、建立与调整变更、综合绩效考评和监督检查、业务指导和处理申诉等工作。

承建单位是基地建设的责任主体，负责基地的建设运行和日常管理工作，建立健全与基地建设相适应的科研、财务、诚信等内部管理制度，在研究场所、基础条件及设施等方面为基地建设运行提供配套及保障条件，支持基地与党委、政府部门建立决策需求对接和成果转化应用渠道，配合科技厅做好基地的监督、考评等工作。

基地具体负责组建研究团队、开展项目申报、组织项目研究、开展学术交流等，负责为科技管理部门提供咨询论证、调查研究、统计梳理、数据分析等服务，负责研究成果报送及应用等。

（五）考核评价

基地实行“年度动态评价、三年终期验收”的综合绩效考评机制。考核评价坚持以软科学研究成果的质量和贡献为导向，综合运用用户评价、同行评议、社会评估相结合的方式进行。重点评价基地建设计划的落实情况和建设成效，包括研究方向和特色、研究成果与转化应用、团队建设与人才培养、合作交流与品牌影响、科研环境与保障条件等，全面准确反映研究成果的创新水平、咨政建言实效和对经济社会发展的实际贡献。

年度考评。每年年底前，承建单位将基地年度建设情况书面报科技厅。科技厅根据报告，结合研究成果及应用效果对基地建设运行情况进行年度考评，考评结果作为对基地后续支持的重要参考。评估结果分为优秀、合格、不合格。对考评结果为“优秀”及以上的基地给予分类资助。对考评结果为“不合格”的基地，承担单位应在规定期限内完成整改，整改后仍不达标或不配合整改的基地，撤销基地资格。对无正当理由不参加年度考评或中途退出评估的基地，视为放弃基地资格。被撤销或放弃基地资格的承建单位，取消其参与下一轮基地建设的申报资格。

周期评估。三年建设期满，由科技厅委托第三方专业机构对基地开展综合绩效评估。评估结果分为优秀、合格、不合格三个等级。评估结果为“优秀”的基地，直接进入下一轮基地建设。评估为“合格”和“不合格”的基地，承担单位参与下一轮基地建设需重新进行申报。

四、保障措施

（一）强化经费保障

科技厅在“创新基地（平台）和人才计划（软科学研究项目）”中设立“软科学研究基地项目”，加大对基地建设和运行的支持力度，基地申报项目不纳入承担单位项目申报限项管理。鼓励承建单位及研究成果应用方结合实际为基地提供专项经费或通过购买服务、场地补贴、项目补助等多种方式，支持基地建设发展。

（二）注重人才培养

鼓励和支持基地与政府部门、科研院所、高等院校、企事业单位和社会组织等建立合作研究团队，根据研究需要设置首席专家和外聘专家，开展团队联合培养和人才交叉锻炼，着力培养高端智库专家和中青年学术骨干。鼓励和支持基地积极开展相关研究领域的学术论坛、学术沙龙、报告会等，加强交流合作，集聚和培养软科学研究人才。

（三）创新管理机制

完善科研项目和经费管理机制，实行科研项目“定向委托”、科研经费“包干制”和项目验收“审核制”等创新模式。针对省委、省政府组织开展的重大课题调研、部署的重大工作任务，探索实施应急项目组织机制。建立完善基地信息库、决策分析需求库、软科学研究成果转化应用数据库等，搭建政府部门与基地资源对接平台，推进基地专家智力资源与政府决策咨询需求有效对接，畅通基地资源与政府决策需求对接渠道和成果转化应用渠道。